國(guó)務院辦公廳關于抓好(hǎo)賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知

　　國(guó)辦發(fā)〔2018〕127号

　　各省、自治區、直轄市人民政府，國(guó)務院各部委、各直屬機構：

　　黨中央、國(guó)務院高度重視激發(fā)科研人員創新積極性。近年來，黨中央、國(guó)務院聚焦完善科研管理、提升科研績效、推進(jìn)成(chéng)果轉化、優化分配機制等方面(miàn)，先後(hòu)制定出台了一系列政策文件，在賦予科研單位和科研人員自主權等方面(miàn)取得了顯著(zhe)效果，受到廣大科技工作者的擁護和歡迎。但在有關政策落實過(guò)程中還(hái)不同程度存在各類問題，有的部門、地方以及科研單位沒(méi)有及時(shí)修訂本部門、本地方和本單位的科研管理相關制度規定，仍然按照老辦法來操作；有的經(jīng)費調劑使用、儀器設備采購等仍然由相關機構管理，沒(méi)有落實到項目承擔單位；科技成(chéng)果轉化、薪酬激勵、人員流動還(hái)受到相關規定的約束等。這(zhè)些問題制約了政策效果，影響了科研人員的積極性主動性。爲了進(jìn)一步推動賦予科研單位和科研人員更大自主權有關文件精神落實到位，經(jīng)國(guó)務院同意，現就(jiù)有關事(shì)項通知如下。

　　一、充分認識賦予科研機構和人員自主權的重要意義

　　深入推進(jìn)科技體制改革、賦予科研單位和科研人員更大自主權、切實減輕科研人員負擔，對(duì)于調動科研人員積極性、充分釋放創新創造活力、推進(jìn)建設創新型國(guó)家、實現經(jīng)濟高質量發(fā)展具有十分重要的意義。各地區、各部門、各單位要堅持以習近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想爲指導，深入貫徹黨的十九大精神，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩(liǎng)個維護”，進(jìn)一步統一思想，充分認識賦予科研單位和科研人員自主權的重要意義，堅決貫徹落實黨中央、國(guó)務院各項部署要求，尊重規律，尊重科研人員，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的決定性作用，更好(hǎo)發(fā)揮政府作用，進(jìn)一步發(fā)揮企業的技術創新主體作用，密切協調配合，精心組織實施，抓緊解決政策落實中存在的突出問題，杜絕形式主義、官僚主義等現象，真抓實幹，務求實效，切實爲科研單位和科研人員營造良好(hǎo)創新環境，進(jìn)一步解放生産力，爲實施創新驅動發(fā)展戰略和建設創新型國(guó)家增添動力。

　　二、制定政策落實的配套制度和具體實施辦法

　　對(duì)黨中央、國(guó)務院已經(jīng)出台的賦予科研單位和科研人員自主權的有關政策，各地區、各部門和各單位都(dōu)要制定具體的實施辦法，對(duì)現行的科研項目、科研資金、科研人員以及因公臨時(shí)出國(guó)等管理辦法進(jìn)行修訂，對(duì)與新出台政策精神不符的規定要進(jìn)行清理和修改。各高校、科研院所、國(guó)有企業和智庫以及其他承擔科研任務的單位要按照上述原則修訂和制定相關實施辦法和制度。以上工作要在2019年2月底前完成(chéng)。

　　三、深入推進(jìn)下放科技管理權限工作

　　（一）推動預算調劑和儀器采購管理權落實到位。科技部、财政部和相關科技項目管理部門要按照《中共中央辦公廳 國(guó)務院辦公廳印發(fā)〈關于進(jìn)一步完善中央财政科研項目資金管理等政策的若幹意見〉的通知》和《國(guó)務院關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知》等精神，分别修訂相關科技計劃項目和經(jīng)費管理辦法，將(jiāng)文件規定的有關預算調劑、科研儀器采購等事(shì)項交由項目承擔單位自主決定，由單位主管部門報項目管理部門備案。

　　（二）推動科研人員的技術路線決策權落實到位。各地區、各部門在制定相關規定和具體辦法時(shí)，要明确“賦予科研人員更大技術路線決策權”、“科研項目負責人可以根據項目需要，按規定自主組建科研團隊，并結合項目實施進(jìn)展情況進(jìn)行相應調整”。

　　（三）推動項目過(guò)程管理權落實到位。各項目管理部門對(duì)科研項目要由重過(guò)程管理向(xiàng)重項目目标和标志性成(chéng)果轉變，加強對(duì)科研項目結果及階段性成(chéng)果的考核，實施過(guò)程中的管理主要由項目承擔單位負責。要精簡信息和材料報送，有關單位不得随意要求項目承擔單位填報各種(zhǒng)信息或報送有關材料。

　　（四）科研單位要健全完善内部管理制度。項目管理專業機構不再承擔已明确下放給科研單位管理的有關事(shì)項，請科技部、工業和信息化部、農業農村部、衛生健康委等部門在2019年2月底前完成(chéng)。各地區、各有關部門根據有關規定，負責指導所屬科研單位制定詳細可操作的管理制度和辦法，确保在落實科研人員自主權的基礎上，突出成(chéng)果導向(xiàng)，提高科研資金使用績效，完成(chéng)科研目标任務。項目管理部門要通過(guò)随機抽查等方式加強事(shì)中事(shì)後(hòu)監管，防止發(fā)生違規行爲。

　　四、進(jìn)一步做好(hǎo)已出台法規文件中相關規定的銜接

　　（一）明确科研人員兼職的操作辦法。各單位要認真執行《國(guó)務院關于印發(fā)實施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法〉若幹規定的通知》和《中共中央辦公廳 國(guó)務院辦公廳印發(fā)〈關于實行以增加知識價值爲導向(xiàng)分配政策的若幹意見〉的通知》，與企業通過(guò)股權合作、共同研發(fā)、互派人員、成(chéng)果應用等多種(zhǒng)方式建立緊密的合作關系，支持科研人員深入企業進(jìn)行成(chéng)果轉化，落實“科研人員在履行好(hǎo)崗位職責、完成(chéng)本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業和其他科研機構、高校、社會(huì)組織等兼職并取得合法報酬”的規定。各地區、各有關部門和單位要進(jìn)一步明确科研人員兼職兼薪問題的具體管理辦法，明确審批程序，約定相關權利與義務。對(duì)擔任領導職務的科研人員兼職，按中央有關規定執行。

　　（二）明确科研人員獲得科技成(chéng)果轉化收益的具體辦法。各高校、科研院所要按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》的規定，制定本單位轉化科技成(chéng)果的專門管理辦法，完善評價激勵機制，對(duì)科技成(chéng)果的主要完成(chéng)人和其他對(duì)科技成(chéng)果轉化作出重要貢獻的人員，區分不同情況給予現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。請人力資源社會(huì)保障部會(huì)同有關部門按照《國(guó)務院關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知》精神，落實“科研人員獲得的職務科技成(chéng)果轉化現金獎勵計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數”的要求，制定出台具體操作辦法，推動各單位落實到位。

　　（三）明确科技成(chéng)果作爲國(guó)有資産的管理程序。請财政部落實《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成(chéng)果轉化法》，按照對(duì)科技成(chéng)果價值“通過(guò)協議定價、在技術市場挂牌交易、拍賣等方式确定價格”的規定，提出對(duì)《國(guó)有資産評估管理辦法》的修訂建議，簡化科技成(chéng)果的國(guó)有資産評估程序，縮短評估周期，改進(jìn)對(duì)評估結果的使用方式，研究建立資産評估報告公示制度，同時(shí)探索利用市場化機制确定科技成(chéng)果價值的多種(zhǒng)方式。要進(jìn)一步優化國(guó)有資産産權登記和變更程序，提高科技成(chéng)果轉化效率。

　　（四）明确有關項目經(jīng)費的細化管理制度。各地區、各部門、各單位要進(jìn)一步推進(jìn)産學(xué)研結合，并制定專門管理辦法，對(duì)以市場委托方式取得的橫向(xiàng)經(jīng)費，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。請财政部在相關項目經(jīng)費使用管理規定中明确，中央高校、科研院所要根據科研工作的特點，對(duì)科研需要的出差和會(huì)議按标準報銷相關費用并簡化相關手續。探索建立項目立項環節技術專家和财務專家共同審核機制，在科研項目評審的同時(shí)進(jìn)行預算評審。

　　五、加強對(duì)政策貫徹落實工作的督查指導

　　（一）開(kāi)展對(duì)政策落實情況的自查和督查。各地區、各部門要加強對(duì)科研單位的業務指導和督查，堅持問題導向(xiàng)，對(duì)本地區、本部門所屬科研單位落實賦予科研單位和科研人員自主權有關文件精神情況進(jìn)行全面(miàn)自查，逐一梳理、明确責任，深入分析堵點難點并加以糾正解決，确保政策全面(miàn)兌現。國(guó)務院辦公廳要适時(shí)開(kāi)展督促檢查。

　　（二）做好(hǎo)培訓宣傳工作。科技部、财政部等有關部門要加強對(duì)黨中央、國(guó)務院出台文件的宣傳解讀。對(duì)政策性比較強的管理問題和财務制度要開(kāi)展培訓，建立咨詢渠道(dào)。對(duì)地方和單位的好(hǎo)做法、好(hǎo)經(jīng)驗、好(hǎo)案例，要做好(hǎo)宣傳推廣。

　　（三）加強對(duì)政策落實的監督。要加強審計監督，以是否符合中央精神和改革方向(xiàng)作爲審計定性判斷的标準，充分尊重科研規律，對(duì)于符合中央精神和改革方向(xiàng)，但不符合部門、地方、單位現有管理規定的行爲，要有針對(duì)性地提出對(duì)具體規定修改調整的建議。加強社會(huì)監督，建立舉報投訴渠道(dào)，鼓勵科研單位和科研人員對(duì)政策落實情況進(jìn)行監督，發(fā)現嚴重失職失責的要追究有關人員責任。